招商沪深 300 指数增强型证券投资基金（C 类份额）基金居品而已节录更新
招商沪深 300 指数增强型证券投资基金（C 类份额）基金居品
而已节录更新
编制日历：2025 年 1 月 27 日
送出日历：2025 年 2 月 7 日
本节录提供本基金的贫窭信息，是招募阐发书的一部分。
作出投资决定前，请阅读圆善的招募阐发书等销售文献。
一、居品或者
招商沪深 300 指数增
基金简称 基金代码 004190
强
招商沪深 300 指数增
下属基金简称 下属基金代码 004191
强C
招商基金经管有限 中国银行股份有限
基金经管东谈主 基金托管东谈主
公司 公司
基金合同成效日 2017 年 2 月 10 日
基金类型 股票型 交游币种 东谈主民币
运作景观 平凡通达式
通达频率 每个通达日
运行担任本基金基
基金司理 王岩 金司理的日历
证券从业日历 2011 年 11 月 18 日
运行担任本基金基
基金司理 王平 金司理的日历
证券从业日历 2006 年 4 月 28 日
其他 -
二、基金投资与净值进展
（一） 投资目的与投资计策
投资者可阅读本基金《招募阐发书》“基金的投资”章节了解详备情况。
本基金为增强型股票指数基金，通过数目化的投资方法与严格的投资纪
律敛迹，力求截止本基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏
投资目的
离度的全齐值不跳跃 0.5%，年化追踪裂缝不跳跃 7.75%，同期力务撤废
稀奇认识指数的功绩进展，谋求基金钞票的永恒升值。
本基金的投资鸿沟为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上
市的股票和存托笔据（包括主板、中小板、创业板和其他经中国证监会
核准上市的股票和存托笔据）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企
投资鸿沟
业债、公司债、可转债（含可永诀交游可迂曲债）、可交换债、次级债、
短期融资券、中期单据等）、债券回购、同行存单、银行入款、货币市集
用具、钞票复古证券、权证、股指期货、国债期货以及法律轨则或中国
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证监会允许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证监会关系章程)。
本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。
如法律轨则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行
得当要领后，不错将其纳入投资鸿沟。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托笔据钞票的比例不低
于基金钞票的 80%，投资于沪深 300 指数成份券相当备选成份券的钞票
不低于非现款基金钞票的 80%；每个交游日日终在扣除国债期货和股指
期货合约需交纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券
投资比例统共不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款类钞票不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金为增强型指数居品，在认识指数成份券权重的基础上根据量化模
型对行业成立及个股权重等进行主动调整，力求在截止追踪裂缝的基础
上获取稀奇认识指数的投资收益。具体包括：
主要投资计策 3、股指期货投资计策；
功绩比较基准 沪深 300 指数收益率×95%+同期银行活期入款利率（税后）×5%
本基金为股票指数增强型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品
种，其预期风险和预期收益高于羼杂型基金、债券型基金及货币市集基
金。根据 2017 年 7 月 1 日履行的《证券期货投资者得当性经管认识》，
风险收益特征 基金经管东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级步履不
变嫌本基金的现实性风险收益特征，但由于风险等第分类措施的变化，
本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级效果应以基金管
理东谈主和销售机构最新的评级效果为准。
（二） 投资组结伴产成立图表/区域成立图表
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（三） 自基金合同成效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基
准的比较图
注：1.基金合同成效昔日按现实期限谋略，不按通盘当然年度进行折算。
三、投成本基金触及的用度
（一） 基金销售关系用度
以下用度在申购/赎回基金历程中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费景观/费率 备注
/抓有期限（N）
N 赎回费 7 天≤ N 注：本基金 C 类基金份额不收取申购费。
（二） 基金运作关系用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费景观/年费率或金额 收取方
经管费 年费率：1.20% 基金经管东谈主和销售机构
托管费 年费率：0.15% 基金托管东谈主
销售就业费 年费率：0.40% 销售机构
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审计用度 年用度金额：27,000.00 元 司帐师事务所
信息流露费 年用度金额：120,000.00 元 章程流露报刊
年费率：0.016% 年下限金
指数许可使用费 指数编制公司
额：200,000.00 元
《基金合同》成效后与基金
关系的讼师费、基金份额抓
有东谈主大会用度、基金的证券
交游用度、基金的银行汇划
用度、基金关系账户的开户
其他用度 及调整用度等用度，以及按 关系就业机构
照国度联系章程和《基金合
同》商定，不错在基金财产
中列支的其他用度。用度类
别详见本基金《基金合同》
及《招募阐发书》或其更新。
注：1、本基金交游证券、基金等产生的用度和税负，按现实发生额从基金钞票扣除；
额类别用度，且年金额为预估值，最终现实金额以基金依期施展流露为准。
（三） 基金运作概括用度测算
若投资者申购本基金份额，在抓有本领，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作概括费率（年化）
- 1.82%
注：基金经管费率、托管费率、销售就业费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度
以最近一次基金年报流露的关扫数据为基准测算。
四、风险揭示与贫窭指示
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。
投资有风险，投资者购买基金时应肃穆阅读本基金的《招募阐发书》等销售文献。
一）本基金特定风险如下：
认识指数并不可完全代表通盘股票市集。认识指数成份券的平均陈诉率与通盘股票市集
的平均陈诉率可能存在偏离。
认识指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谋略景况、投资东谈主情态
和交游轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
由于认识指数调整成份券或变更编制方法、认识指数成份券发生配股或增发等步履导致
成份券在认识指数中的权重发生变化、成份券派发现款红利、新股市值配售、成份券摘牌、
股流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合以及与基金运作关系的用度等身分使本
基金产生追踪偏离度和追踪裂缝。
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本基金力求截止日均追踪偏离度的全齐值不跳跃 0.5%，年化追踪裂缝不跳跃 7.75%，但
因认识指数编制法则调整或其他身分可能导致追踪裂缝，本基金净值进展与指数价钱走势可
能发生较大偏离。
认识指数成份券可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份券停牌时，基金可能因无法
实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪裂缝扩大。
本基金的认识指数由指数编制机构发布并经管和调整，改日指数编制机构可能由于各式
原因罢手对指数的经管和调整，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个责任
日向中国证监会施展并冷落责罚有谋略，如更换基金认识指数、迂曲运作景观，与其他基金合
并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有
东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。投资东谈主将面对更换基金认识
指数、迂曲运作景观，与其他基金吞并、或者隔绝基金合同等风险。
自指数编制机构罢手认识指数的编制及发布至责罚有谋略详情并实施前，基金经管东谈主应按
照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息着力基金份额抓有东谈主利益优先原则保管
基金投资运作，该本领由于认识指数不再更新等原因可能导致指数进展与关系市集进展有在
各别，影响投资收益。
根据本基金的投资计策，为了赢得稀奇指数的投资陈诉，不错在被迫追踪指数的基础上
进行一些优化调整，如在一定幅度内减少或增强成份券的权重、替换或者加多一些非成份券。
调整投资组合的决策存在一定的省略情趣，其投资收益率可能高于指数收益率但也有可能低
于指数收益率。
交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，细微的变动就可能会使投资东谈主
权益遭遇较大损失。同期，股指期货弃取逐日无欠债结算轨制，如若莫得在章程的时辰内补
足保证金，按章程将被强制平仓，可能给基金净值带来紧要损失。
钞票复古证券是一种债券性质的金融用具。钞票复古证券具有一定的价钱波动风险、流
动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和截止风险的原则进行钞票复古证券投资，
请基金份额抓有东谈主存眷包括投资钞票复古证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用
风险在内的各项风险。
本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：(1)流动性风险：面对大
额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现文付赎回款项的风险；(2)信用风险：证券
出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益抵偿及借约用度的风险；(3)市集风险：
证券出借后可能面对出借本领无法实时处置证券的市集风险。
本基金的投资鸿沟包括存托笔据，可能面对存托笔据价钱大幅波动以致出现较大耗费的
风险，以及与存托笔据刊行机制关系的风险，包括存托笔据抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的
激动在法律地位、享有职权等方面存在各别可能激勉的风险；存托笔据抓有东谈主在分成派息、
哄骗表决权等方面的特别安排可能激勉的风险；存托合同自动敛迹存托笔据抓有东谈主的风险；
因多地上市变成存托笔据价钱各别以及波动的风险；存托笔据抓有东谈主权益被摊薄的风险；存
托笔据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息流露监管方面与境内可能
存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。
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债券回购为晋升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交游中，
交游敌手在回购到期时不可偿还一谈或部分证券或价款，变成基金钞票损失的风险；回购利
率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风
险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（措施
差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险浮现进度也就越高，对基金净值变成
损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收背约，质押券可能面对被处置的风险，因处置
价钱、数目、时辰等的省略情，可能会给基金钞票变成损失。
二）本基金面对的其他风险如下：
（4）上市公司谋略风险；（5）购买力风险；
产的流动性风险评估；（3）大量赎回情形下的流动性风险经管措施；（4）实施备用的流动
性风险经管用具的情形、要领及对投资者的潜在影响；
他风险。
具体内容详见本基金《招募阐发书》。
（二） 贫窭指示
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出现实性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东谈主依照恪尽责守、古道信用、严慎戮力的原则经管和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主。
各方当事东谈主应允，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友
好协商未能责罚的，应提交中国国外经济生意仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法则进行
仲裁，仲裁所在为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费和讼师
费由败诉方承担。
基金居品而已节录信息发生紧要变更的，基金经管东谈主将在三个责任日内更新，其他信息
发生变更的，基金经管东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的现实情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确获取基金的关系信息，敬请同期存眷基金经管东谈主发布的关系临时
公告等。
五、其他而已查询景观
以下而已详见基金经管东谈主网站 www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555
● 《招商沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》、
《招商沪深 300 指数增强型证券投资基金托管合同》、
《招商沪深 300 指数增强型证券投资基金招募阐发书》
● 依期施展，包括基金季度施展、中期施展和年度施展
● 基金份额净值
● 基金销售机构及磋磨景观
招商沪深 300 指数增强型证券投资基金（C 类份额）基金居品而已节录更新
● 其他贫窭而已
六、其他情况阐发
无
